两起老鼠仓：把丈母娘、知名公奔私基金经理都查了
2017-06-28 来源： 华福证券
最近福建证监局处罚了两起涉嫌私募的"老鼠仓"的事件，引发市场关注。
基金君了解到，一起是深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）的总经理胡志平，利用管理产品的便利，知道交易信息，拿岳母的证券账户，给私人谋利，竟然交易了41只股票，获利538.66万元。
另一起是北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人吴刚，也是利用管理产品，知道投资操作情况，通过买卖相关的股票，给别人的个人账户谋利，从而提取业绩报酬，据悉，吴刚交易的股票有16只，获利达948.02万元。
"老鼠仓"，指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员，利用其职务之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者转嫁风险。比如用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。
业内人士认为，监管层严查私募"老鼠仓"，有利于净化行业空气，打击违法违规行为，以后这样的监管处罚会越来越多，对证券市场是有好处的。
利用岳母账户交易41只股票获利539万
私募胡志平被处罚
5月3日，福建证监局发布行政处罚称，当事人胡志平存在违法事实：
2015年2月，"招商证券-海通证券-招商汇智之恒健远志计划"成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，由招商证券担任管理人，海通证券担任托管人，投资顾问为深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）。其间，胡志平担任恒健远志总经理、投资总监，负责制定"招商汇智之恒健远志计划"具体投资决策，知悉相关交易信息。
2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）"招商汇智之恒健远志计划"买入东北电气等41只股票，获利538.66万元。具体涉案股票包括特发信息、东旭光电、东北电气、天茂集团、中航动控、一汽轿车等41只。
福建证监局认定，胡志平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定："私募基金管理人等不得有的行为：泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动"。责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。
责任编辑: 华媒控股
