证监会史上最严股权质押罚单来袭，西部证券周末发布的公告显示，因股票质押业务违规外，还涉及固收业务等共计六项业务涉及违规，公司被证监会暂停股票质押业务六个月。知情人士称此次处罚，系“乐视余震”。在此消息刺激下，西部证券昨日股票大跌，盘中多次跌停。值得一提的是，此次已是西部证券及子公司自2017年初以来第七次收到监管部门的罚单。

西部证券昨日股价大跌

6月3日晚间，西部证券发布公告称，在6月1日收到陕西证监局罚单，暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月，暂停期为今年6月25日至12月25日；同时责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。值得注意的是，这是史上最严股票质押式回购交易业务新规自今年3月12日正式实施以来，证监会针对股票质押业务违规开出的最严罚单。

公告显示，陕西证监局经调查发现，西部证券在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险。此外，西部证券除了股票质押业务违规外，固收业务、自营业务、公司债券承销业务等共计六项业务涉及违规。

受此影响，西部证券昨日开盘即大幅杀跌，全天一路震荡走低，尾盘数度跌停。截至收盘，西部证券触及跌停，全天跌9.89%，股价报7.84元/股，全天成交金额高达4.91亿元，昨日市值跌去逾30亿元。

去年收6张监管罚单

有知情人士表示，针对此项处罚，西部证券此前已有“心理预期”，目前重点是股票质押业务被暂停半年，“系乐视余震”。

截至去年12月31日，西部证券共计为质押股票“乐视网”融出资金本金人民币10.185亿元。西部证券已向陕西法院提起诉讼，要求贾跃亭、贾跃民、刘弘、单留欢、杨丽杰、赵龙等支付融资本金、利息、违约金。

由于股票质押业务踩雷乐视网，经营业绩波动明显，西部证券不幸遭深交所问询。西部证券也于近期回复称，2017年西部证券信用交易业务毛利率为28.57%，同比下降67.66个百分点。而直到目前，西部证券与乐视网股权质押违约纠纷目前仍在审理过程中。

在此次被证监会重罚前，西部证券还陷入“人事震动”当中。今年5月8日，西部证券发布公告称公司董事长刘建武申请辞去公司董事、董事长及战略委员会主席和风险控制委员会主席职务。去年三月和今年四月底，公司总经理祝健和董事谢凯相继辞职。

而且，值得关注的是，本报记者注意到，除本次被罚外，西部证券及其子公司在去年还收到了另外6张罚单，堪称史上“最倒霉”上市券商，其风控问题屡现漏洞。以去年领受的最早一张罚单为例，2017年2月，西部证券因个别营业部利用微信推介私募管理产品而被证监会责令改正。此外，西部证券去年还因未能切实履行持续督导责任、承销公司债信披不一致、募集资金使用情况未被有效监督等问题被监管部门采取责令改正措施、出具警示函等行政处罚。